為建立良好的公司治理與誠信經營文化，以作為指引組織決策和員工從業行為的依據，台新證券依循《台新新光金融控股股份有限公司誠信經營守則》及《台新證券永續發展政策》，明文規範本公司之董事、經理人及受僱人等，於從事商業行為之過程中，不得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利益，或做出其他違反誠信、不法或違背受託義務等不誠信行為，以求獲得或維持利益；並於提供金融商品或服務時應遵守防漂綠五大原則，其聲明或資訊標示應避免提供誇大不實之永續資訊誤導消費者及客戶。

■誠信經營宣導與教育

為將誠信、正直及紀律的基本理念向下扎根，台新證券遵循《台新新光金融控股股份有限公司員工行為準則》訂定本公司《員工行為準則》，適用於每一位於本公司工作之同仁。準則明定任何人一旦同意擔任本公司的職位，自到職日起即有責任遵守相關法律、本行為準則及各單位的政策與內部規範。若員工發現疑似違反前述員工行為準則各類情事時，均有義務向管理階層或相關單位舉報。台新證券持續透過內部教育訓練課程及每季定期線上宣導，讓在職人員（含高階管理階層）了解員工行為準則相關內容且新進人員需於六個月內完成線上教育訓練。同時，所有員工亦百分之百聲明同意遵循，如有違反者將依規定懲處，落實法遵風險管理。

台新證券依循母公司《台新新光金融控股股份有限公司風險管理政策》並參酌《證券商風險管理實務守則》訂有《風險管理政策》，依《風險管理政策》訂定《風險管理辦法》、《氣候暨自然風險管理辦法》及《營運持續管理準則》等各風險面向之相關管理規範，同時參考《金融監督管理委員會偵測金融機構重大風險作業要點》訂定《偵測經營風險管理辦法》，以落實本公司風險管理精神，確實達成風險控管之目的。

台新證券做為證券業電子商務的領導品牌，有鑑於現時資訊科技發展蓬勃，惟資安機敏資訊外洩事件頻傳，故致力提升資訊安全管理水準，以盡對客戶隱私與個人資料保護之責任。為全面提升資安作為，本公司自2022年起設置「資訊安全長」職務，統籌資訊安全管理並負責制度之規劃、監控及執行相關作業；同時成立「資訊安全推行小組」，由總經理擔任督導，資訊安全長擔任召集人，小組成員則由各事業處、法制部及風險管理部主管共同兼任。該小組每年至少召開一次「資通安全管理會報」，督導本公司資訊安全政策、計畫進度及重大事項決議，並聘請具資安背景之外部顧問實際參與，提供顧問諮詢及技術支援。

此外，本公司於2025年8月底遴聘具資訊科技專業背景的林敦仁先生擔任台新證券董事，藉重其在電腦與金融領域的專業，進一步強化董事會在資安治理與金融科技發展上的決策能量，全面提升公司在數位金融環境下的資安韌性。本公司訂定之資訊安全相關辦法涵蓋資訊相關之軟體、硬體、實體及環境安全、存取控制、網路安全、電腦系統作業安全、人員安全管理及教育訓練、資訊資產安全管理、業務持續運作計畫等範疇，並依循ISO27001規範，訂定四階層辦法，包含政策、管理要點、程序及表單，相關辦法除配合主管機關規範增修、內外在環境變化或是本公司實際現況適時進行增訂及調整內容外，針對本公司《資訊安全政策》每年定期進行檢視，如有修正調整，需經董事會核定後公布實施。